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Risco Operacional

DESCRIÇÃO DA ESTRUTURA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS OPERACIONAIS

O Conglomerado Financeiro Theca, formado pela Theca S/A, Crédito Financiamento e Investimento e a Theca Corretora de Câmbio Títulos e Valores Mobiliários Ltda. atendendo às disposições da Resolução CMN 3380/06 possui estrutura de gerenciamento capacitada a identificar, avaliar, monitorar, controlar e mitigar seus riscos, inclusive aqueles decorrentes de serviços terceirizados. Sua estrutura de gerenciamento está suportada por:

Diretoria Colegiada - Responsável pela aprovação da Política de Gerenciamento de Riscos Operacionais, por assegurar que a estrutura está devidamente implantada e é apropriada para suas atividades, provendo-a com recursos adequados.

Diretoria Responsável por Riscos Operacionais - Diretor indicado a representar o Conglomerado Financeiro Theca junto ao Banco Central, responsável por definir as políticas e objetivos gerais e respaldar a Alta Administração com informações relevantes sobre a implantação e gerenciamento dos riscos operacionais.

Gestor Responsável por Riscos Operacionais – Colaborador designado pelo Diretor Responsável para implantar e gerenciar a estrutura de gerenciamento de riscos operacionais e os seus principais componentes relacionados ao Ambiente de Controle, Avaliação de Riscos e Controles, Atividades de Controle, Monitoramento e Correção de Deficiências, bem como o processo de Informação e Comunicação, em unidade específica e exercendo suas funções de forma segregada daquelas relacionadas à auditoria interna prevista na Resolução CMN 2554/98.

A estrutura de Gerenciamento de Riscos Operacionais contempla uma Matriz de Riscos e Controles para padronizar a linguagem e facilitar o entendimento de todos os funcionários.

Essa estrutura, integrada com o sistema de controles internos, registra eventuais perdas operacionais incorridas, realiza avaliações periódicas de suas atividades e processos, identificando os riscos inerentes e a efetividade dos controles praticados e quando necessário implanta planos de ação para mitigar os riscos identificados e aprimorar os controles, mecanismo que resulta em menor exposição a riscos.

Adicionalmente, com o objetivo de aprimorar o processo de gerenciamento de riscos de produtos, processos e operações, a Corretora utiliza um sistema automatizado e estruturado de avaliação. Os Registros de Ocorrência de Perdas, os processos de avaliação de riscos, controles, informação e comunicação são contemplados no Sistema de Risco e Controle de Eventos.

Assim a Corretora em cumprimento as disposições da Resolução CMN 3.380/06 gerencia seus riscos operacionais em total consonância com as disposições regulamentares e as melhores práticas do mercado.

Sua Diretoria Colegiada está plenamente engajada no processo, definiu e aprovou a política de gerenciamento e disponibilizou adequados recursos humanos e materiais. É responsável pelas informações e promoveu ampla divulgação aos clientes e colaboradores em seu site na rede mundial de computadores.